Investmentfonds

Fonds-Konzeption
Wir beraten Sie zur optimalen Auswahl und Gestaltung Ihrer Fondsstruktur in rechtlicher und steuerlicher Hinsicht. Neben der Wahl der passenden Produktkategorie (offen oder geschlossen, Publikums- oder Spezial-AIF) zählt hierzu die Auswahl des Standortes, häufig verbunden mit der optimalen Steuerkonzeption. Hierbei spielen in der Regel eine Vielzahl von Einflussfaktoren eine Rolle, wie etwa die Assetklasse, die Investitionsstrategie oder die Zielgruppe an Investoren (in- oder ausländisch, gegebenenfalls institutionell). Wir unterstützen Sie bei der optimalen Strukturierung der Investmentvermögen in steuerrechtlicher, aufsichtsrechtlicher, gesellschaftsrechtlicher und versicherungsaufsichtsrechtlicher Hinsicht.

Fonds-Auflage
In Umsetzung der Fonds-Konzeption erstellen wir die notwendige Fondsdokumentation. Hierzu zählen – je nach Produktkategorie – (Allgemeine und Besondere) Anlagebedingungen, Gesellschaftsverträge, Anlegervereinbarungen, Side Letter, Treuhandverträge, Beitrittsunterlagen, etc. Ergänzt werden diese zentralen Dokumente regelmäßig um die Verträge zur Anbindung Dritter, wie Bestellungsvertrag mit der Kapitalverwaltungsgesellschaft, Verwahrstellenvertrag und Outsourcing-Verträge.

Vertriebsdokumentation
Zu unserem Kerngeschäft zählt die Erstellung bzw. Überprüfung der Vertriebsdokumentation von Investmentvermögen, vom klassischen Verkaufsprospekt, bzw. Informationsdokument bis zu den begleitenden Wesentlichen Anlegerinformationen bzw. PRIIP-KID.

Vertriebszulassungsverfahren
Wir übernehmen es für Sie, die notwendige Vertriebszulassung für Ihr Produkt bei der zuständigen Aufsichtsbehörde zu beantragen und die für das jeweilige Verfahren notwendigen Unterlagen zu organisieren. Wir beraten in diesem Zusammenhang regelmäßig auch zu Cross-Border-Vertriebsaktivitäten. Neben den klassischen Vertriebszulassungsverfahren begleiten wir Sie auch im Rahmen von Pre-Marketing-Prozessen für Spezialfonds.

Aktives Fondsmanagement
Während der Laufzeit des Investmentvermögens begleiten wir Sie neben der laufenden steuer- und aufsichtsrechtlichen Betreuung – je nach Assetklasse – bei den entsprechenden Maßnahmen des Portfolio-Managements, insbesondere bei allen An- und Verkäufen (zum Beispiel im Bereich Sachwerte oder bei M&A-Transaktionen für Private Equity-Fonds) und unterstützen Sie mit unseren korrespondierenden Kompetenzfeldern, etwa aus den Bereichen Real Estate und Corporate.

Restrukturierung und Abwicklung
Auch im Bereich der Restrukturierung, zum Beispiel bei der Durchführung von Fondssanierungen und -verschmelzungen sowie bei der laufzeitbedingten oder aufsichtsrechtlich initiierten Fondsabwicklung verfügen wir über langjährige Erfahrung. Wir begleiten Sie gerne auch in dieser letzten Phase des Lebenszyklus eines Fonds und unterstützen Sie neben der Verwertung des Fondsvermögens bei den diversen aufsichts-, gesellschafts- und steuerrechtlichen Maßnahmen bis zur Auseinandersetzung der Anleger.

Fonds-Due Diligence
Auf Investorenseite übernehmen wir mit unserer produktspezifischen Expertise die umfassende investmentrechtliche, steuerrechtliche und vertragsrechtliche Prüfung von Investmentvermögen zur belastbaren Absicherung Ihres Investments.

Vertrieb
Zu unseren Beratungsschwerpunkten zählt auch die komplette Bandbreite der für den Vertrieb von Investmentvermögen relevanten Fragestellungen. Hierzu zählen regulatorische Anforderungen an Intermediäre ebenso wie die aufsichtskonforme Ausgestaltung der Vertriebsprozesse und der dazugehörigen Dokumentation sowie die Begleitung der einschlägigen Vertriebszulassungsverfahren auf nationaler Ebene und bei grenzüberschreitenden Sachverhalten.

Fondsgattungen und Assetklassen
Unsere Expertise erstreckt sich unter anderem auf folgende Fondsgattungen und Assetklassen:

• Geschlossene und offene Fondsstrukturen
• Publikums- und Spezialfonds
• Deutsche und luxemburgische Fondsstrukturen
• Immobilienfonds und andere Sachwertefonds (zum Beispiel Erneuerbare Energien)
• Portfoliofonds
• Wertpapierfonds
• Private Equity-Fonds
• Hedgefonds
• Debtfonds
• Infrastrukturfonds